Técnicas e instrumentos de recolección de datos

En una tesis, la técnica de recolección de datos es el procedimiento general para obtener la información (la encuesta, la entrevista, la observación), y el instrumento es la herramienta concreta con la que aplicas esa técnica (el cuestionario, el guion de entrevista, la guía de observación). Distinguir una de otro es el primer paso, y hay un segundo igual de importante: la técnica no define el tipo de investigación de tu tesis.

Técnica no es lo mismo que instrumento

Es una confusión frecuente porque a veces se usan como sinónimos. La técnica es el “cómo general”: entrevistar, encuestar, observar, revisar documentos. El instrumento es el objeto material que materializa ese cómo. A la técnica de la encuesta le corresponde el instrumento del cuestionario; a la entrevista, el guion; a la observación, la guía de observación o el registro.

Redactar bien esta sección significa nombrar la técnica y luego el instrumento que la aplica, sin mezclarlos ni presentar uno como el otro.

La técnica no determina el tipo de investigación

Aquí entra la mirada de la Comprensión Holística de la Ciencia, y es donde se corrige el error más costoso. El tipo de investigación se llama holotipo y lo determina el verbo del objetivo general, no la técnica que uses para recolectar datos.

Esto tiene una consecuencia directa: no existe “investigación cualitativa” ni “investigación cuantitativa” como tipos de investigación. Lo cualitativo y lo cuantitativo son técnicas de recolección y de análisis, no categorías que clasifiquen la tesis. Una investigación descriptiva puede apoyarse en un cuestionario cuantitativo, en entrevistas cualitativas o en ambos, y seguirá siendo descriptiva por su objetivo. Del mismo modo, “mixto” no es un tipo de investigación: describe una combinación de técnicas.

Por eso la pregunta útil no es “¿mi tesis es cualitativa o cuantitativa?”, sino dos preguntas distintas: cuál es tu objetivo cognitivo, que determina el holotipo, y cuál es la naturaleza del evento que estudias, que orienta las técnicas apropiadas. La técnica se decide después del objetivo, no antes, y no lo reemplaza.

La relación con el evento de estudio

El instrumento no se arma con preguntas sueltas que parezcan pertinentes. Se construye a partir del evento de estudio y su operacionalización. En la investigación holística, el evento se descompone en sinergias (sus dimensiones), cada sinergia en indicios (sus indicadores observables), y cada indicio en ítems (los reactivos concretos del instrumento).

Evento de estudio
    └── Sinergia (dimensión)
            └── Indicio (indicador observable)
                    └── Ítem (pregunta o reactivo del instrumento)

La regla práctica es esta: cada ítem del instrumento debe poder rastrearse hasta un indicio de una sinergia del evento. Si un ítem no corresponde a ningún indicio, está midiendo algo distinto a lo que investigas, y eso es una falla de validez. Esta cadena no obliga a cuantificar: en abordajes donde las categorías emergen, los ítems pueden ser preguntas abiertas de entrevista o categorías de observación.

Cómo elegir bien

1. Parte del evento de estudio y sus sinergias e indicios ya definidos.
2. Pregúntate qué técnica permite captar mejor cada indicio.
3. Elige la técnica por la naturaleza del evento, no por preferencia cualitativa o cuantitativa.
4. Construye el instrumento de modo que cada ítem responda a un indicio.
5. Recuerda que la técnica no cambia el tipo de investigación, que ya fijó tu objetivo general.

Conclusión

Las técnicas e instrumentos de recolección se eligen desde el evento de estudio, no desde una etiqueta de cualitativo o cuantitativo. Distingue la técnica del instrumento, recuerda que ninguno cambia el tipo de investigación y construye cada ítem con origen en un indicio. Así tu recolección será coherente con tu objetivo y, sobre todo, defendible ante el jurado.

Sobre este contenido

La distinción entre técnica e instrumento, la posición sobre lo cualitativo y lo cuantitativo y la cadena de operacionalización provienen de la Comprensión Holística de la Ciencia de Jacqueline Hurtado de Barrera, marco metodológico en el que se apoya Tutoeris. Es un modelo con décadas de uso en posgrados de Iberoamérica.